财信证券咋搞的？

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来源：券业行家

“小网点”的“大麻烦”，财信证券咋搞的？

因会所翻车导致中止IPO的财信证券，又摊上了一桩麻烦事。参保人员仅有6名的“迷你”网点，因三项违规收到监管警示函。

罚单警示

总部位于湖南的财信证券股份有限公司（简称：财信证券），现有6家分公司和88家券商网点。而在山海关外的东三省，辖区内均只有一家营业部。其中，长春东南湖大路证券营业部（简称：长春营业部），近期收到了监管处罚。

9月24日，吉林证监局点名财信证券长春营业部存在三项违规。

一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。

三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。

依照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券经纪业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等规定，吉林证监局对财信证券长春营业部采取出具警示函的监管措施。

今年4月，财信证券在发债公告中披露了2020年至2023年内的年来的监管处罚信息，分别涉及期货子公司，投行业务和打新询价。而本次针对分支机构的罚单，可能是最近四年来唯一一次涉及财富管理条线的处罚。

设点波折

成立于2016年6月的财信证券长春营业部，至今已有八载，未有变更营业部负责人记录。

行家注意到，这家网点在设立之初就出现了波折。

湖南证监局于2015年7月批准当时还是财富证券的财信证券设立21家营业部，其中就有长春营业部。半年之后，因“设立工作存在实际困难”，长春营业部等14家分支机构获批顺延。此外，行家未能查到长春营业部负责人董自红的任命函。

伟海精英数据显示，董自红于2008年12月任职于东海证券长春前进大街证券营业部（简称：前进大街营业部），当时只是普通员工。2016年6月，甫一加入财信证券，董自红就当上了营业部负责人。

说来也是巧了，今年8月，吉林证监局对东海证券前进大街营业部采取监管警示措施，违规行为多达七项，包括：不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流程不规范；未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访；投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；未有效落实从业人员投资行为管理要求。